HƯỚNG DẪN NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH CÔNG CỤ NỢ
1. Loại chứng khoán giao dịch:
- Trái phiếu Chính phủ có kỳ hạn danh nghĩa trên một (01) năm do KBNN phát hành;
- Tín phiếu Kho bạc do Kho bạc Nhà nước phát hành có kỳ hạn danh nghĩa không vượt quá 52 tuần;
- Trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh;
- Trái phiếu chính quyền địa phương.
2. Thời gian giao dịch: Từ Thứ Hai đến Thứ Sáu hàng tuần, trừ ngày nghỉ lễ theo quy định của Bộ Luật Lao động và các ngày nghỉ giao dịch theo quy định của cơ quan quản lý.
| PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH |
GIỜ GIAO DỊCH |
| Khớp lệnh thoả thuận |
9h00p đến 11h30p |
| Nghỉ giữa phiên |
11h30p đến 13h00p |
| Khớp lệnh thoả thuận |
13h00p đến 14h45p |
Thời gian thoả thuận, báo cáo giao dịch chưa tới ngày giao dịch vào hệ thống giao dịch công cụ nợ được kéo dài tới 17h00.
3. Các quy định giao dịch chung
3.1 Mệnh giá niêm yết và đơn vị giao dịch
- Mệnh giá: 100.000 đồng hoặc bội số của 100.000 đồng.
- Đơn vị giao dịch: 01 (một) công cụ nợ.
- Đơn vị yết giá: 01 (một) đồng
3.2 Khối lượng giao dịch tối thiểu:
- Đối với thỏa thuận điện tử và thỏa thuận thông thường: 100 công cụ nợ.
- Đối với giao dịch mua bán lại nhiều mã công cụ nợ: 100 công cụ nợ.
- Đối với giao dịch mua bán thông thường (giao dịch lô lẻ): Từ 01 - 99 công cụ nợ
3.3 Loại hình giao dịch: Có 4 loại hình giao dịch sau:
1. Giao dịch mua bán thông thường: Là giao dịch trong đó một bên bán và chuyển giao quyền sở hữu công cụ nợ cho một bên khác và không kèm theo cam kết chắc chắn mua lại công cụ nợ.
Loại lệnh áp dụng:
- Lệnh thỏa thuận điện tử toàn thị trường;
- Lệnh thỏa thuận điện tử tùy chọn;
- Lệnh báo cáo giao dịch.
2. Giao dịch mua bán lại: Là giao dịch trong đó một bên bán và chuyển giao quyền sở hữu công cụ nợ cho bên khác, đồng thời cam kết chắc chắn mua lại và nhận lại quyền sở hữu công cụ nợ đó sau một thời gian xác định với một mức giá xác định.
Loại lệnh áp dụng:
- Lệnh thỏa thuận điện tử tùy chọn;
- Lệnh báo cáo giao dịch.
3. Giao dịch bán kết hợp mua lại (SBB-Sell-buyback): Là giao dịch kết hợp hai giao dịch mua bán thông thường tại cùng một thời điểm với cùng một đối tác giao dịch, bao gồm: một giao dịch bán kết hợp với một giao dịch mua lại cùng công cụ nợ đó tại một thời điểm xác định trong tương lai. Giá, khối lượng, thời điểm thực hiện giao dịch lần 2 được xác định trước tại thời điểm giao kết.
Loại lệnh áp dụng:
- Lệnh thỏa thuận điện tử tùy chọn;
- Lệnh báo cáo giao dịch.
4. Giao dịch vay và cho vay (SBL_Securities Borrowing and Lending) là giao dịch trong đó bên đi vay thực hiện vay công cụ nợ và cam kết sẽ hoàn trả công cụ nợ đã vay cho bên vay sau một thời gian xác định.
Loại lệnh áp dụng:
- Lệnh thỏa thuận điện tử tùy chọn;
- Lệnh báo cáo giao dịch.
3.4 Các hình thức giao dịch
- Hình thức thỏa thuận điện tử:
+ Lệnh thỏa thuận điện tử toàn thị trường: là các lệnh chào mua, chào bán với cam kết chắc chắn có hiệu lực trong ngày được chào công khai trên hệ thống. Lệnh chỉ áp dụng đối với giao dịch mua bán thông thường.
+ Lệnh thỏa thuận điện tử tùy chọn: Bao gồm:
Lệnh yêu cầu chào giá: lệnh quảng cáo được gửi đến một, một nhóm thành viên hoặc toàn thị trường, khi nhà đầu tư chưa xác định được đối tác trong giao dịch.
Lệnh chào mua, chào bán với cam kết chắc chắn chỉ được gửi đích danh cho thành viên gửi Lệnh yêu cầu chào giá.
- Hình thức thỏa thuận thông thường:
- Lệnh báo cáo giao dịch được sử dụng để nhập giao dịch vào hệ thống trong trường hợp giao dịch đã được các bên thoả thuận xong về các điều kiện trong giao dịch.
- Kết quả báo cáo giao dịch phải được báo cáo và nhập vào hệ thống giao dịch trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ ngày các bên thỏa thuận xong về giao dịch. Thông tin báo cáo vào hệ thống bao gồm:
Thời điểm giao kết giao dịch
Thời điểm ký hợp đồng
Thời điểm thực hiện giao dịch (thời điểm chuyển giao công cụ nợ và thanh toán giao dịch) và các thông tin khác có liên quan.
- Thời gian kể từ ngày nhập kết quả giao dịch mua bán thông thường vào hệ thống đến ngày thực hiện giao dịch không được vượt quá ba (03) ngày làm việc.
3.5 Sửa/Huỷ lệnh giao dịch thoả thuận
Giao dịch công cụ nợ đã được xác lập trên hệ thống giao dịch, không được phép huỷ bỏ, ngoại trừ:
- Được phép sửa, hủy lệnh thỏa thuận chưa thực hiện theo yêu cầu của nhà đầu tư hoặc trong trường hợp đại diện giao dịch nhập sai so với lệnh gốc.
- Việc sửa hoặc hủy lệnh thỏa thuận chưa thực hiện phải tuân thủ theo quy trình sửa, hủy lệnh thỏa thuận chưa thực hiện quy định trong Quy trình giao dịch công cụ nợ do Sở Giao dịch chứng khoán Hà nội ban hành.
- Đối với lệnh thoả thuận đã thực hiện việc sửa, huỷ lệnh chỉ được phép khi:
+ Được sự đồng thuận của các bên đối tác tham gia giao dịch;
+ Có lý do sửa hợp lý;
+ Được Sở Giao dịch Chứng khoán Hà nội chấp thuận.
3.6 Thời hạn hiệu lực của lệnh
- Lệnh có hiệu lực kể từ khi lệnh được nhập vào hệ thống cho đến khi kết thúc thời gian giao dịch hoặc cho đến khi lệnh được hủy bỏ.
- Đối với lệnh thỏa thuận đã thực hiện chưa đến ngày giao dịch, lệnh có hiệu lực cho đến khi kết thúc ngày giao dịch hoặc cho đến khi lệnh được hủy bỏ.
4. Các quy định khác
Giao dịch mua bán cùng phiên của nhà đầu tư
Việc đồng thời vừa mua vừa bán một mã công cụ nợ trong một phiên giao dịch của nhà đầu tư chỉ được phép thực hiện khi việc mua bán này có phát sinh chuyển giao quyền sở hữu đối với công cụ nợ giao dịch.
5. Quy định thanh toán: Thanh toán vào ngày T+1
6. Thông tin liên hệ
Để biết thêm thông tin chi tiết, Quý Khách hàng vui lòng liên hệ
Chuyên gia tư vấn đầu tư và Quản lý Tài sản hoặc
Phòng Nghiệp vụ Vận hành và Dịch vụ Khách hàng để được hỗ trợ:
Trụ sở chính: Tầng 26, Tòa nhà The Hallmark, số 15 đường Trần Bạch Đằng, Phường An Khánh, Thành phố Hồ Chí Minh
Chi nhánh Hà Nội: Tầng 8, số 265 Cầu Giấy, Phường Cầu Giấy, Thành phố Hà Nội
