Ngày 28/4/2009, tại Hà Nội, UBCKNN đã tổ chức Hội nghị triển khai thị trường giao dịch chứng khoán công ty đại chúng chưa niêm yết (UPCoM). Bà Vũ Thị Kim Liên – Phó Chủ tịch UBCKNN chủ trì hội nghị, tham dự hội nghị có đại diện Hiệp hội kinh doanh chứng khoán Việt Nam, các ban liên quan thuộc UBCKNN, Trung tâm lưu ký chứng khoán, TTGDCK Hà Nội cùng đại diện 90 công ty chứng khoán thành viên.
Hiện nay các cơ sở pháp lý cho sự ra đời của thị trường UPCoM đã hoàn chỉnh, bao gồm Quy chế tổ chức và quản lý giao dịch chứng khoán CTĐC chưa niêm yết, ban hành theo Quyết định số 108/2008/QĐ-BTC ngày 20/1/2008 của Bộ Tài chính, Quyết định số 55/2009/QĐ-TTg của Thủ tướng Chính phủ ký ngày 15/4/2009 quy định tỷ lệ tham gia của NĐTNN trên TTCK Việt Nam và Quy chế quản lý thị trường đăng ký giao dịch tại TTGDCK Hà Nội do TTGDCK Hà Nội ban hành ngày 27/4/2009. Tại Hội nghị, ông Nguyễn Sơn, Trưởng ban Phát triển thị trường – UBCKNN đã thông báo kế hoạch triển khai thị trường UPCoM, theo đó dự kiến thời gian khai trương thị trường sẽ vào tháng 6/2009. TTGDCK Hà Nội, TTLKCK sẽ phối hợp cùng các CTCK thành viên hoàn thành các công việc cuối cùng trước khi thị trường đi vào vận hành, bao gồm: chạy thử hệ thống lần cuối trước khi cài đặt chính thức, đăng ký và đào tạo thành viên thị trường UPCoM, chuẩn bị hàng hoá lên đăng ký giao dịch,…
Để thị trường UPCoM chính thức được đưa vào vận hành hiệu quả trong thời gian tới theo đúng định hướng của Chính phủ và các bộ, ngành liên quan, UBCKNN đánh giá cao sự đóng góp, hợp tác và hỗ trợ của các thành viên thị trường trong việc tư vấn, hỗ trợ doanh nghiệp đăng ký giao dịch, công bố thông tin, … góp phần thu hẹp thị trường tự do, mở rộng thị trường giao dịch có tổ chức, tạo môi trường giao dịch công bằng, an toàn và ổn định cho công chúng đầu tư.
Trong phần thảo luận, lãnh đạo UBCKNN, TTLKCK, TTGDCKHN đã giải đáp thắc mắc của các thành viên thị trường về một số nội dung liên quan tới việc quản lý và triển khai thị trường. Về thủ tục đăng ký giao dịch, thời gian xem xét hồ sơ để đưa công ty đại chúng vào giao dịch tại hệ thống UPCoM là 5 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ. Về lưu ký, đăng ký chứng khoán, các quy định áp dụng tương tự như đối với chứng khoán niêm yết. Về thanh toán, chỉ áp dụng hình thức duy nhất là thanh toán bù trừ đa phương, thời gian thanh toán là T+3. Đặc biệt, đối với thị trường UPCoM việc xử lý lỗi sau giao dịch được thực hiện theo nguyên tắc loại bỏ kết quả giao dịch của các giao dịch lỗi, không áp dụng việc sửa lỗi sau giao dịch.
